Ein Unternehmen beauftragt eine akkreditierte externe Stelle, sein Compliance-Management-System zu prüfen und zu zertifizieren. Um welche Auditart nach dem Parteienmodell handelt es sich?
Answer
First-Party-Audit
Third-Party-Audit
Second-Party-Audit
Zero-Party-Audit
Internal-Party-Audit
Card 2
Question
Welche der folgenden Eigenschaften treffen auf einen Audit zu, wie er in ISO 19011 definiert wird?
Answer
Er ist ein unabhängiger Prozess
Er ist ein dokumentierter Prozess
Er wird ausschließlich von externen Prüfenden durchgeführt
Er wird ohne vorherige Ankündigung und ohne Kriterien durchgeführt
Er beruht auf der objektiven Auswertung von Auditnachweisen
Card 3
Question
Welche der folgenden Methoden sind im Rahmen eines Systemaudits zur Informationsbeschaffung anerkannt und zulässig?
Answer
Physische Begehung der Produktionsstätte
Unangekündigte behördliche Durchsuchung der Geschäftsräume
Beobachtung von Tätigkeiten im laufenden Betrieb
Prüfung von Schulungsnachweisen und Protokollen
Befragung von Mitarbeitenden aus verschiedenen Hierarchieebenen
Card 4
Question
Ein Automobilzulieferer prüft seine zehn wichtigsten Teilelieferanten vor Ort auf die Einhaltung von Compliance-Anforderungen. Um welche Auditart handelt es sich?
Answer
First-Party-Audit
Zertifizierungsaudit
Systemaudit nach ISO 17021
Third-Party-Audit
Second-Party-Audit
Card 5
Question
Ein Unternehmen möchte sein CMS durch eine unabhängige Stelle bestätigen lassen. Welche der folgenden Normen und Standards kommen als Grundlage für eine solche externe Bestätigung oder Zertifizierung in Betracht?
Answer
ComplianceProgramMonitor-ZfW
IDW PS 980
DICO Standard Compliance-Management-Systeme
ISO 37301
DCGK (Deutscher Corporate Governance Kodex)
Card 6
Question
Welche der folgenden Normen regeln spezifisch die Anforderungen an Zertifizierungsstellen bzw. den Ablauf von Zertifizierungsaudits bei Managementsystemen?
Answer
ISO 37301
IDW PS 980
ISO 17021
ISO 9001
ISO 19011
Card 7
Question
Die ISO 37301 sieht in Kapitel 9 verschiedene Instrumente zur Leistungsbewertung des CMS vor. Welche der folgenden Instrumente sind Bestandteil dieses Kapitels?
Answer
Audits des CMS
Individuelle Leistungsbeurteilung der Compliance-Mitarbeitenden
Bonuszielsetzung für den Compliance Officer
Fortlaufende Verbesserung des CMS
Managementbewertung durch die Unternehmensleitung
Card 8
Question
Bei der CMS-Prüfung nach IDW PS 980 wird zwischen zwei Prüfungsebenen unterschieden. Welche Aussagen zu diesen Prüfungsebenen sind zutreffend?
Answer
Die Wirksamkeitsprüfung kann ohne vorherige Angemessenheitsprüfung durchgeführt werden
Gegenstand beider Prüfungsebenen sind die in der CMS-Beschreibung dargestellten Regelungen
Die Angemessenheitsprüfung bewertet, ob das CMS konzeptionell geeignet ist, Risiken zu adressieren
Die Wirksamkeitsprüfung umfasst automatisch auch die Angemessenheitsprüfung
Die CMS-Beschreibung wird durch den Compliance Officer erstellt und bildet die Prüfungsgrundlage
Card 9
Question
ISO 37301 Kapitel 10.2 regelt den Umgang mit Nichtkonformitäten. Welche Schritte sind nach diesem Kapitel bei der Behandlung einer Nichtkonformität vorgesehen?
Answer
Einrichtung eines dauerhaften internen Untersuchungsausschusses
Ursachenanalyse der aufgetretenen Nichtkonformität
Sofortige Änderung der Unternehmensführung
Einleitung von Korrekturmaßnahmen und Überprüfung ihrer Wirksamkeit
Überprüfung der Nichtkonformität hinsichtlich ihrer Auswirkung und Bedeutung
Card 10
Question
Ein Compliance Officer möchte die Wirksamkeit des CMS anhand von Kennzahlen (KPI) steuern. Welche der folgenden Kennzahlen sind für die Compliance-Überwachung geeignet?
Anteil der Mitarbeitenden mit abgeschlossener Pflichtschulung (Schulungsquote)
Anzahl der Produktionsausfälle pro Quartal
Card 11
Question
Im Rahmen der Compliance-Krisenkommunikation eines Unternehmens wurden verschiedene Vorgehensweisen diskutiert. Welche der folgenden Ansätze entsprechen anerkannten Grundprinzipien der Krisenkommunikation?
Answer
Möglichst lange keine Informationen nach außen geben, bis der Sachverhalt vollständig geklärt ist
Einheitliche Botschaft gegenüber internen und externen Empfängern sicherstellen
Verständliche und zielgruppengerechte Kommunikation auf allen Kanälen
Zeitnahe erste Reaktion, um einen Vertuschungsvorwurf zu vermeiden
Unterschiedliche Sachverhaltsdarstellungen gegenüber verschiedenen Behörden, um Spielraum zu wahren
Card 12
Question
Ein Unternehmen reagiert auf einen schwerwiegenden Compliance-Verstoß eines Mitarbeitenden. Die Personalabteilung diskutiert verschiedene Sanktionsmöglichkeiten. Welche der folgenden Maßnahmen sind zulässige Reaktionen des Arbeitgebenden?
Answer
Erteilung einer formellen Abmahnung
Anordnung unbezahlter Überstunden für einen Monat als Disziplinarmaßnahme
Erstattung einer Strafanzeige bei der zuständigen Strafverfolgungsbehörde
Geltendmachung von Schadensersatzansprüchen gegen den Mitarbeitenden
Anordnung einer verpflichtenden Nachschulung zu den verletzten Compliance-Anforderungen
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