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Compliance Officer (Übungsfragen)


Compliance Officer TÜV Übungsfragen


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Wie sollte mit Hinweisen auf Non-Compliance umgegangen werden?




Warum bietet Compliance Vorteile im Wettbewerb?




Meldezeiten bei Verstößen, Hinweise // Korruption
Meldepflicht bei Hinweisgebersystemen ende Dez. 2021 - Whistleblower-Richtlinie




Woran sollte man sich bei Bestimmung der Strukturen und Elemente einer Compliance Organisation orientieren?




Der Deutsche Corporate Governance Kodex (DCGK)…




Welche besondere/n staatliche/n Befugnis/se wird/werden nach deutschem Recht den Compliance Officern zur Erfüllung ihrer Pflichten eingeräumt?



Welche Beschäftigte sind am besten geeignet, im Rahmen einer Einbindung von Compliance im operativen Bereich als unterstützende Compliance-Funktion ernannt zu werden?





Was sollte der Compliance-Risiko-Maßnahmenplan beinhalten:





Worauf ist die zivilrechtliche Haftung in Unternehmen gerichtet?



IDW PS 980 Grundelemente eines CMS








Welchen Stellenwert nimmt ein Pflichtendelegations-System ein?




Für welche Zielgruppe/n wurde der IDW PS 980 entwickelt?





Welche/r Organisationsbereich/e stellt/ stellen üblicherweise Auditoren für Compliance-Audits zur Verfügung?





Welchen Stellenwert nimmt das Compliance Berichtswesen ein?




Bei der Durchführung von internen Untersuchungen sollten …





Wie ist der Umfang der zivilrechtlichen Haftung in Unternehmen?




Zu den typischen Auditarten zählen:






Die Auswertung der Ergebnisse der Compliance-Risikobeurteilung soll …





Mit der Durchführung von internen Untersuchungen wird/ werden in der Regel welche Organisationseinheit/en beauftragt?





Was kann die Einbindung von Compliance-Strukturen im operativen Bereich bewirken?



Wie sollte eine Pflichtendelegation erfolgen?



Welche Teile gehören im Wesentlichen zu einer Auditabschlussbesprechung?





Was sind die Gründe, die für die Etablierung eines Rechtskatasters sprechen?





Auf welchen Säulen begründet sich das Kartellrecht:




Wie weit reicht der Amtsträgerbegriff?



Welche arbeitsvertragliche/n Absicherung/en wäre/n für Compliance Officer denkbar?





Was ist bei einer Durchsuchung / Hausdurchsuchung Dorm Rate zu beachten ?




In welcher Form sollten Compliance-Strukturen im operativen Bereich eingebunden werden?





An wen richtet sich die ISO 19600?





Wird ein Compliance Management System durch die deutsche Gesetzgebung und Rechtsprechung berücksichtigt?




Der ISO-Standard ISO 19600…



Was gilt im Hinblick auf die Strukturierung von Compliance Organisationen als optimale Lösung ("Best Practice")?





Was besagt die Legalitätspflicht?




Welche Bezugsgruppe/n gehört/ gehören nicht zum Kreis der internen Bezugsgruppen im Falle eines Compliance-Verstoßes?





Wer ist für die Compliance im Unternehmen oder in einer Organisation verantwortlich?




Wo sind in Deutschland Vorgaben für Strukturen und Elemente einer Compliance Organisation umfassend und explizit geregelt?





Welche Aussage/n zur Risikoanalyse ist/ sind richtig?





Die Implementierung welcher prinzipellen Controls können die Schwelle zu einem Rechtsverstoß erschweren bzw. erhöhen?





Welche Bestimmungen im Hinblick auf die Compliance enthält der Deutsche Corporate Governance Kodex (DCGK)?





Welche Sanktionsmaßnahme/n wäre/n für einen kleinen Compliance-Verstoß angemessen?





Wie hängt das deutsche Kartellrecht mit dem Kartellrecht der Europäischen Union zusammen?




Was gilt im Hinblick auf die Berichtslinie des Compliance Officers als optimale Lösung ("Best Practice")?




Welche Aussage/n zur Auditabschlussbesprechung ist/ sind zutreffend?





Welche Reaktion/en zu Verdachtsfällen zählt/ zählen zu den Pflichtaufgaben eines Compliance-Beauftragten?





Die ISO 19600 lässt sich gut mit anderen Management-Systemen verknüpfen, weil ...





Welche Geschäftspartner sollten im Rahmen einer Geschäftspartner-Compliance-Prüfung geprüft werden?




Welche/r Grund/ Gründe kann/ können maßgeblich für Reaktionen auf Compliance-Verstöße sein?





Was gehört nicht in das Schreiben zur Bestellung von Compliance-Officer?




Wie sollte die Krisenkommunikation von Unternehmen erfolgen ?




Welchen Stellenwert hat die Stellenbeschreibung eines Compliance Officers?




Welchen Stellenwert nimmt die Compliance Dokumentation ein?



Welche Möglichkeit/en der Wirksamkeitskontrolle eines CMS ist/sind zutreffend?





Die Ahndung von Kartellverstößen erfolgt nach…




Welche arbeitsschutz- und datenschutzrechtliche/n Aussage/n ist/ sind zutreffend?





Welche/r Aspekt/e sollten  Bestandteil/e bei der Konzeptionierung einer Compliance-Risikobeurteilung sein?





Wie erfolgt die Regelung des Verbots der Korruption in Deutschland?




Der Auditbericht ist ein Nachweisdokument und sollte …





In welcher Form genießen Compliance-Officer Kündigungsschutz?




Von welchen Faktoren hängt/ hängen die abzuleitenden Folgemaßnahmen bei negativer Wirksamkeitsprüfung des CMS ab?





Eine gute Auditplanung zeichnet sich durch …





Worin besteht der kartellrechtliche Verstoß bei vertikalen Geschäftsverhältnissen?




Welche Qualifikation(en)/ Fähigkeit(en) sollte ein Auditor idealerweise mitbringen?





Welche bekannte/n Organisation/en hat/ haben zum Thema Compliance bereits Leitlinien bzw. Standards veröffentlicht?





Was ist ein horizontales Hard-Core Kartell?




Erläutern Sie das Auswirkungsprinzip des Europäischen und Deutschen Kartellrecht bzgl. der räumlichen Anwendbarkeit ! Bedeutung der Auswirkungslehre (TüV) ?
Unternehmen, die nicht nur auf lokalen Inlandsmärkten agieren, stehen vor der Frage, welches Kartellrecht sie im konkreten Einzelfall zu beachten haben.




Wofür haften Compliance-Officer NICHT?




Grundlegende Voraussetzung/en für  eine Compliance-Strukturanalyse ist/ sind:





Was sind die Gründe, die für eine CMS-Zertifizierung sprechen?





Es gibt verschiedene Strukturmodelle. Welcher Struktur folgt die ISO 19600?





Im Rahmen der ordnungsrechtlichen Verantwortlichkeit nach § 30 OWiG richtet sich das Bußgeld…



Welche/r Aspekt/e gehört/ gehören entsprechend der ISO/IEC 31010 nicht zu einer Risikobeurteilung?





Welche/r Standard/s beschreibt/beschreiben im Einzelnen die Grundsätze zur Compliance-Risikobeurteilung?





Was bedeutet die Garantenstellung nach § 13 Strafgesetzbuch?




Die 5 Säulen der ISO 19600







Zu den relevanten und aufzuführenden Kriterien einer Auditfeststellungsdokumentation zählen:





Auf wen können Pflichten im Rahmen einer ordnungsgemäßen Pflichtendelegation delegiert werden?



Compliance umfasst:




Welchen Stellenwert nehmen Prozessabläufe ein?



Was sollte bei der Bestellung von Compliance-Officern beachtet werden?



An wen sollten bzw. könnten Compliance Officer idealerweise berichten?




Welche/n Vorteil/e bietet die Top-down-Methode bei der Risikobeurteilung?





Wie sollte mit Verdachtsmomente umgegangen werden?





Bei einer Verletzung der Aufsichtspflicht nach § 130 OWiG richtet sich das Bußgeld…



Welche Ressourcen werden benötigt, um ein wirkungsvolles Controlling zur Umsetzung von Compliance-Maßnahmen vorzunehmen?





Was zählt zu den wesentlichen Führungsaufgaben in Bezug auf die Compliance?





Wozu dient eine Geschäftspartner-Compliance-Prüfung?




Welches wären mögliche Zielvereinbarungen für einen Compliance Officer?




Welche/n Vorteil/e bietet die Bottom-up-Methode?





Welchen Stellenwert nimmt die Compliance Risikoanalyse ein?




Compliance-Prinzipien und Compliance-Strukturen sind grundsätzlich anwendbar auf…





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