Compliance Officer (Übungsfragen)

Compliance Officer TÜV Übungsfragen

Subject: Economy / Others
Language of creation: German

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Card 81

Question

Welche Qualifikation(en)/ Fähigkeit(en) sollte ein Auditor idealerweise mitbringen?

Answer

Aufgeschlossenheit
Abitur
Aufnahmefähigkeit
juristische Ausbildung
Auditorenausbildung

Card 82

Question

Eine gute Auditplanung zeichnet sich durch …

Answer

… eine rechtzeitige Auditabstimmung mit den zu auditierenden Bereichen aus.
… vorherige Sichtung der Vorgabedokumente aus.
… eine Konfliktdokumentation bei Unstimmigkeiten aus.
… die Erstellung von Arbeitsdokumentenn aus.
… die Festlegung des Auditteams aus.

Card 83

Question

Welche Teile gehören im Wesentlichen zu einer Auditabschlussbesprechung?

Answer

Rollenklärung
Erörterungen der festgestellten Abweichungen
Erörterung von positiven Feststellungen
Prüfung der Vorgabe- und Nachweisdokumente
Bekanntgabe des Gesamtergebnisses

Card 84

Question

Erläutern Sie das Auswirkungsprinzip des Europäischen und Deutschen Kartellrecht bzgl. der räumlichen Anwendbarkeit ! Bedeutung der Auswirkungslehre (TüV) ?
Unternehmen, die nicht nur auf lokalen Inlandsmärkten agieren, stehen vor der Frage, welches Kartellrecht sie im konkreten Einzelfall zu beachten haben.

Answer

Maßgeblich ist, auf welchen Märkten sich das als Kartellverstoß beanstandete Handeln eines Unternehmens im konkreten Einzelfall auswirkt.
EU-Kartellrecht ist anwendbar, wenn sich der Verstoß auf dem Binnenmarkt EU auswirkt UND über einen einzelnen Mitgliedsstaat hinaus den Handel beeinflusst.
DE-Kartellrecht GWB ist räumlich auf alle Wettbewerbsbeschränkungen anwendbar, die sich im Geltungsbereich des GWB auswirken, auch wenn diese außerhalb veranlasst werden.

Card 85

Question

Was ist bei einer Durchsuchung / Hausdurchsuchung Dorm Rate zu beachten ?

Answer

Keine Aussage ohne Rechtsbeistand
Prüfung der Dienstausweise / Dienstausweise zeigen lassen
Mitarbeiter dürfen ab dem Zeitpunkt der Durchsuchung keine Daten vernichten

Card 86

Question

Wie sollte die Krisenkommunikation von Unternehmen erfolgen ?

Answer

Schnelle Information
Stimmige Information (One Voice)
Richtige Information

Card 87

Question

IDW PS 980 Grundelemente eines CMS

Answer

Compliance Kultur
Compliance Ziele
Compliance Programm
Compliance Risiken
Compliance Kommunikation
Compliance Organisation
Compliance Überwachung

Card 88

Question

Die 5 Säulen der ISO 19600

Answer

Bewerten der Compliance Risiken
Bewerten, Führung, Systemische Steuerungs- und Kontrollmaßnahmen, Training und Kommunikation, Monitoring interne Audits und Reaktion
Führung
Monitoring, interne Audits und Reaktion
Training und Kommunikation
Systemische Steuerungs- und Kontrollmechanismen

Card 89

Question

Auf welchen Säulen begründet sich das Kartellrecht:

Answer

Fusionskontrolle vor Fusion
Kartellverbot (horizontale, vertikale)
Marktmissbrauch / Marktbeherrschende Stellung ausnutzen

Card 90

Question

Meldezeiten bei Verstößen, Hinweise // Korruption
Meldepflicht bei Hinweisgebersystemen ende Dez. 2021 - Whistleblower-Richtlinie

Answer

Innerhalb 3 Monate muss über Folgemassnahmen unterrichtet werden
Innerhalb 7 Tage an Behörde adressiert werden
Behörden kümmern sich "umgehend" darum, aufgrund Frage Brisanz

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