Compliance Officer (Übungsfragen)

Question

Answer

• Beschäftigte aus dem Bereich Vertrieb
• Beschäftigte aus dem Bereich Einkauf
• Beschäftigte aus dem kaufmännischen Bereich
• Beschäftigte aus dem Bereich Qualitätsmanagement
• Beschäftigte aus dem Bereich Marketing

Question

Answer

• Unternehmen
• DIN
• Beratungsgesellschaften
• Wirtschaftsprüfer
• Unternehmensjuristen

Question

Answer

• ausschließlich an Aktiengesellschaften
• nur an öffentliche Organisationen
• vorwiegend an kleine und mittlere Unternehmen (KMU)
• überwiegend an Industrieverbände und ihre Mitglieder
• an alle Arten von Organisationen und die interessierte Öffentlichkeit

Question

Answer

• Risiken orientieren sich nur am Schadensausmaß.
• Risiken orientieren sich nur am Schadensausmaß.
• Das Risiko ist das Produkt aus Schadensauswirkung und Eintrittswahrscheinlichkeit.
• Das Risiko bestimmt die Eintrittswahrscheinlichkeit.
• Die Eintrittswahrscheinlichkeit muss statistisch ermittelt werden.

Question

Answer

• Der Compliance-Beauftragte ist verpflichtet, bestimmte Informationskanäle abzufragen z.B. Whistleblowing-System, E-Mails, persönlich zugetragene Informationen, Briefe etc..
• Prüfung von Verdachtsfällen, ob diese einen erheblichen materiellen oder immateriellen Schaden verursachen können.
• Unverzügliche Prüfung von Verdachtsfällen, um Sofortmaßnahmen einleiten zu können.
• Verdachtsfälle sofort zur Anzeige bringen.
• Verdächtige Mitarbeiter bei der Personalabteilung melden, um eine Abmahnung einzuleiten.

Question

Answer

• Der Compliance-Beauftragte lässt Dokumente beschlagnahmen, die er als Beweismaterial erachtet.
• Der Compliance-Beauftragte streut gezielt Informationen im Unternehmen, die zur Verunsicherung der Täter geeignet sind, um diese leichter überführen zu können.
• Der Compliance-Beauftragte tauscht sich mit anderen Compliance-Beauftragten anderer Unternehmen zu dem Verdachtsvorfall aus, um von deren Erfahrungen zu profitieren.
• Der Compliance-Beauftragte geht mit gebotener Sorgfalt an die Sache heran und versucht, die Verdachtsmomente abzugrenzen und ggf. zu erhärten.
• Der Compliance-Beauftragte informiert sich bei der Staatsanwaltschaft, ob dort solche oder ähnliche Fälle bereits bekannt sind.

Question

Answer

• ordentliche Kündigung
• Compliance-Nachschulung
• Strafanzeige
• Abmahnung
• Ermahnung

Question

Answer

• Soll-Ist-Vergleich von Compliance-Vorgaben zu deren Umsetzung
• Auswertung von Compliance-Vorfällen
• Kundenzufriedenheitsbefragung
• Mitarbeiterfluktuationsrate
• Ermittlung der Umsatzrendite

Question

Answer

• von der Maßnahmenpriorisierung, weil diese entscheidend für den Erfolg ist
• von der Maßnahmenverfolgung aus vorangegangenen Compliance-Verstößen
• von der Anpassung und der Verbesserung der Compliance-Schulungen
• von der Prüfungsart und der Prüfungsmethode
• von der Aktualisierung und der Pflege des Rechtskatasters

Question

Answer

• Die gesetzten Ziele als prioritär einzustufen, auch gegenüber der Compliance, da eine Verfehlung der Ziele als Führungsversagen anzusehen wäre.
• Sicherstellen, dass die notwendigen Ressourcen bereitgestellt werden, die für ein Compliance Management System benötigt werden.
• Sicherstellen, dass Regelungen, Verfahrens- und Prozessabläufe entwickelt und umgesetzt werden, um die Compliance-Ziele zu erreichen.
• Die Belegschaft dabei zu unterstützen, wenn zur Erreichung wichtiger Ziele bestimmte Compliance-Anforderungen von geringerer Bedeutung ausnahmsweise nicht eingehalten werden können und deswegen Compliance-Vorstöße akzeptiert werden müssen.
• Kommunikation der Wichtigkeit eines wirksamen Compliance Management Systems sowie der Wichtigkeit, die Anforderungen des Compliance Management Systems zu erfüllen.

Question

Answer

• … betrifft Compliance Management Systeme.
• … ist für die Compliance weniger relevant.
• … trägt mit bei zur internationalen Verbreitung angeglichener Compliance-Kriterien.

Question

Answer

• … gegen die in § 30 OWiG genannten vertretungsberechtigten Organe.
• auf Ersatz des entgangenen Gewinns nach Steuern
• auf Schadensersatz

Question

Answer

• Nicht im Fall von Compliance-Verstößen, denn ein Unternehmen soll dafür einstehen.
• … gegen das Unternehmen bzw. gegen den Verein.
• … gegen diejenigen natürlichen Personen, die sich durch eine Straftat oder Ordnungswidrigkeit persönlich bereichert haben.

Question

Answer

• in der wettbewerbswidrigen Absprache zwischen Wettbewerbern
• in der wettbewerbswidrigen abgestimmten Verhaltensweise zwischen Wettbewerbern
• in der Fixierung von Mindesverkaufspreisen, die von Kunden bei Weiterveräußerung nicht unterschritten werden dürfen
• in der Anordnung von Rabattgrenzen, die der Höhe oder dem Zeitraum nach von Kunden nicht überschritten werden dürfen

Question

Answer

• Er ist weit auszulegen und ist nicht auf Beamte in Behörden beschränkt.
• Er erfasst lediglich Beamte in Behörden, da für den Amtsträgerbegriff der Beamtenstatus zwingend vorliegen muss.
• Er erfasst außer Beamte auch andere, die Aufgaben der öffentlichen Verwaltung wahrnehmen.

Question

Answer

• Ein Compliance Officer ist verpflichtet zu prüfen, ob eine Compliance Risikoanalyse durchgeführt werden sollte.
• Ein Compliance Officer ist frei in der Entscheidung, ob er die Notwendigkeit einer Compliance Risikoanalyse prüft.
• Die Compliance Risikoanalyse gehört zu den Kernpflichten eines Compliance Officers.
• Die Compliance Risikoanalyse stellt ein zentrales Element für die Bestimmung von Elementen des Compliance Management Systems, einschließlich der Struktur der Compliance Organisation dar.

Question

Answer

• Es kann dazu beitragen, Geldbußen zu mindern oder zu vermeiden.
• Ein Pflichtendelegations-System trägt nicht dazu bei, Geldbußen zu mindern oder zu vermeiden.
• Es besteht kein Zusammenhang mit der Compliance-Thematik.
• Ein ordnungsgemäßes Pflichtendelegations-System ist für die Führungsebene von wesentlicher Bedeutung.

Question

Answer

• Sie sollte ausführlich in einem persönlichen Gespräch erläutert und in diesem Rahmen übertragen werden.
• Sie sollte schriftlich kommuniziert werden.
• Bei einer schriftlichen Übertragung sollte auch eine klare und detaillierte Beschreibung der delegierten Pflicht enthalten sein.

Question

Answer

• Es liegt im Ermessen des Compliance Officers zu entscheiden, ob eine Compliance Dokumentation für seine Organisation relevant ist.
• Bei der Frage, ob eine Compliance Dokumentation eingerichtet werden sollte, empfiehlt sich, dass der Compliance Officer die oberste Führungsebene einbezieht.
• Eine Compliance Dokumentation ist für den Nachweis von Compliance Prozessen, Maßnahmen etc. unerlässlich.

Question

Answer

• Die Unternehmensleitung erfüllt damit ihre Pflicht, sich über wesentliche Angelegenheiten, Vorgänge und Strukturen berichten zu lassen.
• Die Unternehmensleitung ist nur verpflichtet, sich über wesentliche geschäftliche und operative Vorgänge berichten zu lassen.
• Die Unternehmensleitung ist unter anderem verpflichtet, sich auch über Compliance-Themen berichten zu lassen.
• Es liegt im Ermessen des Unternehmens, sich über wesentliche Angelegenheiten, Vorgänge und Strukturen berichten zu lassen.