Compliance Officer (Übungsfragen)

Question

Answer

• Für von Unternehmensangehörigen begangene Gesetzesverstöße, für die es jedoch trotz angemessener Präventionsmaßnahmen keinerlei Hinweise oder sonstige Verdachtsmomente gab.
• Für Gesetzesverstöße, an denen Compliance-Officer zwar selbst beteiligt waren, bei denen sie jedoch glaubhaft versichern können, nicht gewusst zu haben, dass es sich um einen Gesetzesverstoß gehandelt hat.
• Für Gesetzesverstöße von Unternehmensangehörigen, an denen die Compliance-Officer nicht selbst beteiligt waren, sondern lediglich wussten, dass diese stattfinden sollten, ohne sie zu unterbinden.
• Für selbst begangene Gesetzesverstöße, solange sie diese in den Grenzen ihres Aufgabenbereichs als Compliance-Officer begangen haben.

Question

Answer

• gar keine
• bei Gefahr in Verzug besonders gewährte Befugnis zur Durchsuchung der Privatwohnung, Pkw und Dienstwagen von Mitarbeitern
• bei Gefahr in Verzug lediglich besonders gewährte Befugnis zur Durchsuchung des privaten Pkw und Dienstwagen von Mitarbeitern

Question

Answer

• Anzahl von Sanktionen gegenüber Mitarbeitern (mindestens Abmahnungen), die aufgrund gründlicher Untersuchungen ausgesprochen werden konnten
• Ziele in Bezug auf Compliance-Strukturen
• Anzahl der bei Behörden erstatteten Selbstanzeigen
• Ziele in Bezug auf Compliance-Maßnahmen

Question

Answer

• Abdeckung aller relevanten Risiken
• Maßnahmen zur Risikobehandlung können von der Führungsebene schnell veranlasst werden
• geringerer organisatorischer Aufwand bei der Anwendung
• große Akzeptanz bei den Mitarbeitern
• Die Risiken konzentrieren sich ausschließlich auf finanzielle Themen.

Question

Answer

• Operative Risiken lassen sich besser erkennen.
• Maßnahmen zu Risiken werden schneller umgesetzt.
• Das Wissen der Mitarbeiter kann besser in den Prozess der Risikobeurteilung mit einfließen.
• einfaches Verfahren in der Anwendung
• Die Mitarbeiter sind neutraler in der Risikobeurteilung als Führungskräfte.

Question

Answer

• Risikovermeidung
• Risikobewertung
• Risikoermittlung
• Risiko versichern
• Risikoanalyse

Question

Answer

• Vieraugenprinzip
• höhere Sanktionen gegen Compliance-Verstöße
• Mitarbeiterprämie für Compliance-Meldungen
• Funktionstrennung
• Prüfprogramme (Prüfsoftware)

Question

Answer

• die Vermittlung von Risikoverständnis
• das Verfahren zur Risikoanalyse
• die Auflistung der noch nicht eingetretenen Risiken
• das Verfahren der Risikobewertung
• Risikobehandlung

Question

Answer

• … den Entscheidungsträger die Beurteilung eines Risikos erleichtern.
• … den Erkenntnisgewinn der Rechtsabteilung dienen.
• … helfen Schwachstellen aufzuzeigen..
• … helfen die Erreichung von Compliance-Ziele darzustellen.
• … die Argumentationsmöglichkeit bei Compliance-Verstößen gegenüber Behörden verbessern.

Question

Answer

• nur komplexe Maßnahmen, da die anderen ja auch so gehandhabt werden können
• Umsetzungstermine
• genaue Maßnahmenbeschreibungen
• die Namen der Umsetzungsverantwortlichen
• Ablehnungsrubriken für die Umsetzungsverantwortlichen

Question

Answer

• Personelle Ressourcen aus dem Bereich Recht, da diese Mitarbeiter am besten gesetzliche Vorgaben kennen.
• Mitarbeiter, die gerade nicht ausgelastet sind und Zeit haben.
• qualifiziertes und autorisiertes und in dieser Rolle unabhängiges Fachpersonal
• unterstützende IT-Tools zur Nachverfolgung der Maßnahmen
• Mitarbeiter, die die vorgestellten Maßnahmen hinsichtlich der wirksamen Umsetzung prüfen und bewerten können.

Question

Answer

• Der Arbeitnehmer kann vom Auskunftsverweigerungsrecht Gebrauch machen.
• Der Arbeitnehmer ist grundsätzlich aus seinem Arbeitsverhältnis heraus dem Arbeitgeber zu seiner Tätigkeit auskunftspflichtig.
• Der Arbeitnehmer kann dem Arbeitgeber die Einsicht in private E-Mails verweigern, wenn dieser die private Nutzung nicht ausdrücklich untersagt hat.
• Der Arbeitnehmer muss tätigkeitsbezogene Informationen in schriftlicher und digitaler Form dem Arbeitgeber zur Verfügung stellen.
• Der Arbeitgeber unterliegt bei Erlaubnis der Nutzung dienstlichen Einrichtungen (E-Mail) für private Zwecke nicht dem TKG.

Question

Answer

• Machtdemonstration
• Gerechtigkeitssinn
• gesetzliche Verpflichtungen
• Mitarbeitersanktionierung
• Glaubwürdigkeitsgründe

Question

Answer

• Anteilseigner
• Organe
• Lieferanten
• Kunden
• Mitarbeiter

Question

Answer

• die Nennung der beteiligten Auditoren
• die Nennung der Personen, die die Auditfragen am schnellsten beantwortet haben
• die Dokumentation, wie lange die befragten Mitarbeiter für die Beantwortung der gestellten Fragen gebraucht haben
• das Auditdatum
• die Nennung der auditierten Personen

Question

Answer

• In der Auditabschlussbesprechung wird den Bereichsverantwortlichen ein Überblick zum Verlauf des Audits vermittelt.
• Die Auditabschlussbesprechung bietet die Gelegenheit, die Mitarbeiter zu maßregeln, bei denen Abweichungen festgestellt wurden.
• In der Auditabschlussbesprechung können Missverständnisse zu festgestellten Abweichungen ggf. noch richtiggestellt werden.
• In der Auditschlussbesprechung können nochmals Hinweise zur Verbesserung mit den Beteiligten besprochen werden.
• Schwerwiegende Abweichungen werden als Ausreisser bewertet und aus der Auditdokumentation gestrichen.

Question

Answer

• nur die Einhaltung von staatlichen Regelungen, wie Gesetze, Verordnungen, behördliche Auflagen etc.
• nur die Einhaltung unternehmensinterner Vorgaben, wie z.B. Richtlinien
• die Einhaltung von staatlichen Regelungen (z.B. Gesetze, Verordnungen, behördliche (Genehmigungs-)Auflagen), unternehmensinternen Vorgaben (z.B. Richtlinien, Prozessabläufe, Weisungen), (Industrie-)Standards
• ausschließlich die Konformität mit normierten Industriestandards

Question

Answer

• Weil auch illegale Geschäftsvorgänge durch Compliance-Strukturen als wirksam betrachtet werden können und man sich so besser gegen Wettbewerber durchsetzen kann.
• Weil die Einhaltung bestimmter Regelungen und Gesetze weniger relevant ist, da im Rahmen von Zuverlässigkeits- und Integritätsprüfungen auf Compliance-Strukturen verwiesen werden kann.
• Weil die Vorstellung effizienter Compliance Management Systeme im Rahmen von Zuverlässigkeits- und Integritätsprüfungen ein Indiz für ein solides Unternehmen bietet und daher ggf. bei Erteilung eines Zuschlags bevorzugt wird.
• Weil im Rahmen von Compliance Management Systemen auch Unternehmensstrukturen, Prozessabläufe und Geschäftsmodelle auf den Prüfstand gestellt werden, was zu Effizienzsteigerungen und Synergien führt.

Question

Answer

• ausschließlich die oberste Leitungsebene
• ausschließlich die nachgeordneten Ebenen, die tatsächlich operativ tätig sind
• Es ist zu differenzieren: grundsätzliche Pflicht der obersten Leitungsebene zur Etablierung von Compliance-Strukturen, Pflicht aller Angehörigen eines Unternehmens/Organisation zur Einhaltung von Regeln, Gesetzen, Regelungen und sonstigen Vorgaben
• ausschließlich die Compliance-Organisation

Question

Answer

• Nur Vorstände von Aktiengesellschaften haften zivilrechtlich, nicht aber Geschäftsführer von Gesellschaften mit beschränkter Haftung.
• Sie erfasst sowohl die Geschäftsführer von Gesellschaften mit beschränkter Haftung als auch die Vorstände von Aktiengesellschaften.
• Die Geschäftsführer von Gesellschaften mit beschränkter Haftung haften solidarisch auf Schadensersatz, die Vorstände von Aktiengesellschaften haften auf Schadensersatz als Gesamtschuldner.
• Weder Vorstände von Aktiengesellschaften noch Geschäftsführer von Gesellschaften mit beschränkter Haftung haften auf Schadensersatz - die Haftung trifft das jeweilige Unternehmen.